證監(jiān)會就《期貨公司監(jiān)督管理辦法》向社會公開征求意見
03月04日, 2019 | 作者: | 來源: 中國證監(jiān)會
摘要：證監(jiān)會就《期貨公司監(jiān)督管理辦法》向社會公開征求意見
為適應(yīng)期貨市場發(fā)展的新要求，加強(qiáng)期貨公司監(jiān)管，證監(jiān)會對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《公司辦法》）進(jìn)行了修訂。日前，證監(jiān)會就《公司辦法》向社會公開征求意見。
此次，《公司辦法》修訂內(nèi)容主要包括：一是提高期貨公司主要股東尤其是控股股東、第一大股東資格條件。明確持續(xù)經(jīng)營時(shí)間、持續(xù)盈利能力相關(guān)要求；增加出資資金、主營業(yè)務(wù)相關(guān)性及經(jīng)營能力等方面規(guī)范。二是加強(qiáng)期貨公司股權(quán)管理，強(qiáng)化股東義務(wù)。明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中擬入股股東和股權(quán)出讓方職責(zé)。增加期貨公司控股股東定期評估自身狀況并報(bào)告的監(jiān)管要求。完善期貨公司及其股東、實(shí)際控制人的報(bào)告事項(xiàng)。增加期貨公司關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管要求。三是完善期貨公司境內(nèi)外子公司管理。要求期貨公司建立健全對境內(nèi)外經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控體系，防范子公司違法違規(guī)行為。四是完善期貨公司對客戶開戶及其交易行為管理要求。五是完善期貨公司信息系統(tǒng)管理規(guī)定，明確期貨公司信息系統(tǒng)合規(guī)運(yùn)行的制度要求。
歡迎社會各界對《公司辦法》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的情況，對《公司辦法》作進(jìn)一步修改并履行程序后發(fā)布實(shí)施。